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小 发表于 2022-7-3 07:32 只看该作者
  本贴共获得感谢 X 4海通资管副总监刘某被罚没1.09亿元，“代客炒股”近7年、交易金额146.8亿元
近日，证监会上海监管局披露一则行政处罚决定，因罚单过亿而引起业内关注。
该案当事人为海通资管前员工刘某，在2013年9月至2020年6月期间，刘某先后任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作）。
公告显示，刘某任职海通证券期间，先后利用“秦某珍”等5个海通证券信用账户持有、买卖股票，委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额146.8亿元，盈利5463.87万元。
上海证监局表示，刘某违反了《证券法》关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。
对此，刘某及其代理人提出多条申辩，包括本案盈亏计算不当、当事人存在自动中止违法行为的从轻情节、《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高，远超当事人承受能力等。
经复核后，上海证监局对其提出的陈述、申辩意见不予采纳，决定责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元元，并对刘某处以同等数额即5463.87万元的罚款，合计罚没金额1.09亿元。
值得一提的事，近日厦门证监局也披露一则类似的处罚公告，与海通资管陈某案不同的是，该案当事人柳仲信代客炒股不仅未收取利益，借用配偶名义炒股还面临亏损。
据厦门证监局公告，任职国盛证券期间，柳仲信为沈萍等8人的客户经理，2019年3月8日至2020年5月7日期间，柳仲信私下接受客户委托累计开展证券交易2892笔，上述证券账户交易资金均为客户自有资金，柳仲信未获取收益分成或报酬，但从国盛证券取得佣金提成收入2282.99元。
对此，厦门监管局分对柳仲信私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，没收违法所得2282.99元，并处以1.14万元罚款。
此外，2019年3月22日至2020年1月6日，柳仲信决策并操作其配偶“雍琳娜”证券账户买卖股票262笔，累计交易金额910.6万元，交易整体亏损。对此，厦门证监局责令依法处理其非法持有的股票，并处以3万元罚款。
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